法务审计部年度工作总结集合3篇

2024-03-18

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认真抓好党员的日常性教育管理工作，做好党内关爱帮扶，坚定党员信念，增强党员意识，健全党员经常受教育、永葆先进性的长效机制。以下是小编整理的法务审计部年度工作总结集合3篇，仅供参考，大家一起来看看吧。

法务审计部年度工作总结1

20--年，法务审计部在发展区公司领导的关怀和指导下，紧紧围绕公司总体经营思路和发展大局，抓落实、抓创新、抓细节，充分调动、发挥内部工作人员与外聘法律顾问两方面的积极性，切实履行合同管理、法律风险预防、法律监督等各项职能，齐心协力、真抓实干，使各项工作扎实有序稳步进行。现将工作总结如下：

1、加强合同管理，切实保障公司交易安全、合法、合规。

积极参加公司的合同起草、审查工作，并就涉及的法律问题提出了法律意见，有效制止了不符合法律法规及公司规定的合同行为，切切实实维护了公司的合法权益。

2、积极参与招标、商务谈判工作，认真履行法律监督职责，有效防范、化解法律风险。

全程参与了公司对劳保用品、成装线、电脑、办公家具、天然气等采购的招标与商务谈判工作，并在合同履行验收环节，做到了坚持原则、严格把关。

3、参与起草制定了《法律事务管理办法》、《合同管理办法》和《内部审计管理制度》，理顺了工作流程，提高了工作效率。

4、为更好的提供法律支持与服务，负责选聘了山西轩明律师事务所作为公司的法律顾问机构，并已于本年度11月1日开始为公司提供综合性法律事务。

5、学习先进经验，提升工作能力。

多次主动向集团公司法律事务部、监察审计部的同志进行学习咨询，获得了好的管理经验和工作做法，有效应用于工作当中。

6、由于公司运营实际，审计职能未能够有效开展。但是，我部还是积极就审计工作进行了多次探讨与必要的知识储备。

当然，回顾总结20--年全年的工作，确实还存在很多差距和不足：一方面，日常工作的规范性还需要进一步加强，相应的工作流程如合同内部审查流程、合同审查标准，诉讼、非诉讼案件内部管理流程、审计实施细则等还需进一步完善；另一方面，员工法务审计专业知识继续教育还应该大力强化。

二、20--年工作计划

（一）工作基本思路

在公司领导的正确指导下，紧紧围绕发展区公司总体经营思路和发展大局，从法务审计部重点工作入手，不断夯实基础管理、充分发挥外聘机构作用、加强团队建设，稳步实现部门职能的有效充分发挥，为依法推进公司生产经营工作提供有力支持和切实保障。

（二）重要工作安排及主要措施

1、抓好法务审计工作重点，着眼于事前防范、事中控制，不断拓展工作范围，稳步实现部门职能的有效履行。

⑴法务工作方面：将合同管理、为公司领导重大经营决策提供法律意见、实施法律监督，作为当前工作的重心、重点来抓。

结合有关法律法规和发展区公司《法律事务管理办法》、《合同管理办法》等规定，不断优化工作流程，在听取公司分管领导意见和广泛征求意见的基础上，制定《法务审计部合同审查流程》、《法务审计部合同审查标准》等，合同审核逐步实现程序化、简便化；不断提高法律意见书规范化管理，做到响应及时、合法到位；继续抓好商务谈判、招标活动等各个环节的法律监督，避免产生不必要的法律纠纷。

同时，积极做好诉讼事务、仲裁、其他非诉讼事务、法律咨询、法制宣传、普法培训、法律法规政策调研分析等工作，采取制定《法务审计部诉讼与非诉讼案件管理流程》、普法培训方案、建立行业法律法规政策资料库等措施，不断完善法务工作，使得法务审计部防范与化解法律风险的作用突显。

⑵审计工作方面：积极稳妥开展审计工作，发挥内部审计“免疫系统”功能。

按照有关法律法规、《公司章程》及《内部审计管理制度》的相关要求，同公司领导积极沟通，制定下达《年度审计计划》，并严格按照计划组织实施。制定《法务审计部审计管理流程》、《法务审计部审计实施细则》等，实现公司内部审计工作的规范化。同时，树立“监督与服务并重”的理念，不断提高审计质量，保障公司经营活动的健康发展。

2、夯实部门基础管理，提升规范化管理水平。

继续加强部门内部管理制度建设，抓落实，重实效。严格依据公司相关管理制度，结合法务审计部实际，制定《法务审计部合同专用章管理办法》、《法务审计部考勤管理办法》、《法务审计部合同、审计档案管理办法》、《法务审计部办公用品管理办法》等制度，夯实基础，规范管理。

3、紧密联系，内外互补，充分发挥外聘机构作用。

依据公司签订的《企业法律顾问合同》，就双方沟通联络、日常法律服务、诉讼事务的细节进一步明确细化，形成工作机制。加强对外聘法律顾问、审计机构的动态管理，确保公司委托事项得到及时、有效、妥善处理。

同时，通过问卷、座谈、咨询等形式，加强与各单位的沟通，了解收集各部门对法务审计的认识和意见，便于改进工作，同时工作人员也能够熟悉具体实务，提升处理实际问题的能力。

4、进一步加强学习型团队建设，树立部门良好形象。

一方面，定期组织全员学习，向集团公司相关部门、外聘机构学习，也可采取自学的形式，不断精通业务知识，跟踪学习最新法律法律规、最新行业政策、公司规章制度等，不断提升部门的整体业务能力和岗位专业化水平；另一方面鼓励、支持工作人员考取从业资格证、职称等，形成比学赶超的浓厚学习氛围。

法务审计部年度工作总结2

　　今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，根据集团公司20__年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20__年度审计工作总结如下。

　　一、完成主要工作

　　预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。

　　为扭转公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。

　　基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。

　　二、主要工作体会

　　在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

　　在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手开展ERP环境下的项目审计工作。由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关建议，指导整改。

　　三、存在问题与今后打算

　　由于目前审计部人数过少，疲于应付近多家子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

　　针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺，审计人员一边参加内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力量。

　　20__年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

法务审计部年度工作总结3

　　一、指导思想

　　20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计，同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系，着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的发展提供保障。

　　二、工作目标

　　紧紧围绕着20xx年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善公司经营，提高可持续发展的能力。

　　(一)进一步建立健全内部审计制度，建立并完善《内部审计工作手册》。

　　加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的科学化、制度化和规范化。

　　(二)加强审计人员培训，进一步提升审计工作质量，力争审计报告优秀率(由上级评价90分以上为优秀)达30%以上。

　　加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适应程度、提高内审业务质量。

　　(三)参照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。

　　审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。

　　(20xx年5月22日，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委(以下简称五部委)联合发布了《企业内部控制基本规范》(财会[20xx]7号，以下简称《基本规范》)。

　　20xx年4月15日，五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》(财会[20xx]1l号，以下简称《配套指引》)，自20xx年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自20xx年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。

　　中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范企业内部控制的需要。各类企业需要根据内控规范要求，对原有制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。二是有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。)

　　(四)以财务收支审计为基础，开展对所属公司(事业部)经济责任和经济效益审计一次。

　　财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。定期对所属公司资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。

　　(五)建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，审计意见落实率达90%以上。

　　建立审计结果落实反馈制度。对下发整改通知责令限期整改的单位，及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

　　三、工作措施(计划)

　　(一)制订并完善《内部审计工作手册》，计划于20xx年6月完成。

　　(二)计划安排对现有的内审人员进行二次(每个人一次)脱产审计业务培训(为期一周)，计划于20xx年6—8月完成。继续组织参加国际内审师资格考试，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

　　(三)深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。计划于20xx年11月完成。

　　(四)结合预算执行情况，对所属公司(事业部)20xx年上半年的经济责任和经济效益情况进行审计(必要时延伸至以前年度)。计划于20xx年10月完成。

　　(五)建立审计结果落实反馈制度，计划于20xx年2月完成。同时，加强对审计意见落实情况的跟踪。

　　(六)结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。